Strukturális és kohéziós alapok felhasználásának általános szabályai 14/2004. Együttes miniszteri rendelet és a 360/2004. Kormányrendelet
Jogszabályi funkció-modell

 

F0 Strukturális és kohéziós alapok felhasználásának általános szabályairól rendelkezik  

F1.   Alapelveket meghatároz

F1.1.  Keretjellegű előírásokat tartalmaz

F1.2.  Közérthetőséget biztosít

F1.3.  Jogszabály-alkotásban részvételt biztosít  

F1.4.  Kapcsolódó jogszabályokkal összhangot biztosít

F2.  Szereplőket és feladatokat meghatároz

F2.1.  Lebonyolítással kapcsolatos feladatgazdákat, felelősöket meghatároz

F2.1.1.        KTK IH feladatait, jogosítványait, felelősségét leszabályozza

F2.1.2.        Lebonyolító szervezet feladatait, jogosítványait, felelősségét tartalmazza

F2.1.2.1.                        IH feladatait, jogosítványait, felelősségét meghatározza

F2.1.2.1.1.      IH számára feltétel-biztosítási kötelezettséget előír

F2.1.2.1.2.      IH felé megállapítandó szankciókat szabályoz

F2.1.2.2.                        Ksz. jogait, kötelezettségeit, feladatait meghatározza

F2.1.2.2.1.      Összeférhetetlenség eseteit Ksz. vonatkozásban szabályozza

F2.1.2.3.                        Kapcsolattartási szabályokat rögzít IH és Ksz között

F2.1.2.3.1.      IH Ksz-szel kötendő szerződéskötést szabályoz

F2.1.2.3.2.      számára átadandó dokumentációk körét, módját szabályozza

F2.2.  Szakminisztériumok feladatait, jogait és felelősségét szabályozza

F2.3.  Teljesítménymérést előír

F2.4.  Lebonyolítókat, közreműködőket érdekeltté tesz

F3.  Tájékoztatási és adatszolgáltatási kötelezettséget szabályoz

F3.1.  Rendszeres tájékoztatási kötelezettséget előír

F3.1.1.        Pályázók számára nyújtandó tájékoztatási kötelezettséget szabályoz

F3.1.2.        Közbeszerzéssel kapcsolatos tájékoztatási kötelezettséget szabályoz

F3.1.3.        Külső kommunikációt szabályoz

F3.2.  Útmutatók készítését előírja

F3.3.  Az egyes lépésekkel kapcsolatos információk elérhetőségét biztosítja

F3.4.  Adatszolgáltatási kötelezettséget szabályoz

F3.5.  Adathozzáférési jogosultságot szabályoz

F3.6.  Monitoring Bizottság számára készülő tájékoztatást szabályoz   

F4.  Kedvezményezettek számára segítő szolgáltatást (támogatást) biztosít

F4.1.  Ügyfélszolgálatok feladatait rögzíti

F4.2.  Sztenderd ügyfélszolgálati működési szabályokat meghatároz  

F5.  Eljárásrendi szabályokat rögzít

F5.1.  Eljárásrendek felelőseit kijelöli

F5.2.  Eljárásrendekre vonatkozó általános rendelkezéseket tartalmaz

F5.2.1.        Eljárásrend készítését előírja

F5.2.2.        Kötelező eljárásrendi elemeket meghatároz

F5.2.3.        Eljárások minőségi követelményeit meghatározza

F5.2.3.1.                        Szabálytalanságok megelőzésének követelményét előírja

F5.2.4.        Eljárásrendek aktualizálását előírja

F5.2.4.1.                        Felülvizsgálat rendjét szabályozza

F5.2.4.2.                        Tapasztalatok visszacsatolását előírja

F5.2.5.        Állásfoglalásra lehetőséget ad

F5.2.6.        Eljárásrendekkel kapcsolatban KTK IH jogosítványait rendezi

F5.2.7.        Panaszkezelést szabályoz

F5.2.8.        EMIR használatáról rendelkezik

F5.2.8.1.        EMIR feltöltési kötelezettséget szabályoz

F5.2.8.2.        EMIR feltöltésének elmulasztását szankcionálja

F5.2.8.3.        Támogatáshalmozódás figyelést előír

F5.2.8.4.        Nyilvántartások összhangját megteremti

F5.2.8.5.        Feltételrendszer (támogató funkciók) biztosításáról rendelkezik 

F5.3.  Eljárások típusait meghatározza

F5.3.1.        Projekt típusokat meghatároz

F5.3.2.        Differenciált szabályokat tartalmaz

F5.3.2.1.                        Intervallumokat (érték, idő, százalék, stb.) meghatároz

F6.  Eljárás folyamatát szabályozza

F6.1.  Pályázati felhívást szabályoz

F6.1.1.        Pályázat indításának előfeltételeit meghatározza

F6.1.2.        Pályázati kiírás tartalmi és formai elemeit rögzíti

F6.1.3.        Jogosultsági feltételeket szabályoz

F6.1.4.        Projekt támogatásának lehetőségét szabályozza   

F6.1.5.        Pályázati kiírás megjelenését és lezárását szabályozza

F6.2.  Pályázást szabályoz

F6.2.1.        Pályázat formai kritériumait rögzíti

F6.2.1.1.                        Benyújtandó dokumentumokat előír

F6.2.1.2.                        Államigazgatási szerveknél meglévő dokumentumok benyújtását rendezi  

F6.2.1.3.                        Dokumentumok példányszámát rögzíti

F6.2.1.4.                        Formanyomtatványokat előír, ajánl  

F6.2.2.        Pályázat tartalmi kritériumait meghatározza

F6.2.3.        Pályázatbenyújtási határidőt meghatároz

F6.2.4.        Hiánypótlást szabályoz

F6.3.  Pályázat-értékelést szabályoz

F6.3.1.        Értékelési felelősökkel kapcsolatban rendelkezik

F6.3.1.1.                        Értékelők jogait, kötelezettségét, felelősségét tartalmazza

F6.3.1.2.                        Értékelőkkel szembeni követelményeket tartalmaz

F6.3.1.3.                        Pályázatértékelésre felkészítést szabályoz

F6.3.1.4.                        Értékelők teljesítményének értékelését előírja

F6.3.2.        Pályázat-értékelési tevékenységet szabályoz

F6.3.2.1.                        Értékelés szempontrendszerét meghatározza

F6.3.2.2.                        Értékelési határidőket tartalmaz

F6.3.2.3.                        Projektkiválasztás feladatait előírja

F6.3.2.4.                        Értékelők szakmai véleményével kapcsolatos követelményeket meghatároz

F6.3.2.5.                        Értékelési kimeneteket szabályoz

F6.3.2.6.                        Pályázat továbbfejlesztésére, javítására lehetőséget biztosít

F6.3.2.6.1.      Többlépcsős értékelési rendszert meghatároz

F6.3.3.        Felülvizsgálati lehetőségről rendelkezik

F6.4.  Bírálatot szabályoz

F6.4.1.        Bírálatot végzőket szabályoz

F6.4.1.1.                        Bíráló bizottság jogosítványait, kötelezettségeit, felelősségét szabályozza

F6.4.1.2.                        Bírálókkal szembeni követelményeket tartalmaz

F6.4.1.3.                        Bíráló számára függetlenséget biztosít

F6.4.2.        Döntési alternatívákat meghatároz

F6.4.3.        Felterjesztéssel kapcsolatos követelményeket meghatároz

F6.4.4.        Értékelők, bírálók részéről IH/Ksz felé visszacsatolást szabályoz

F6.5.  Pályázatról való döntést szabályoz

F6.5.1.        Döntési folyamatot meghatároz

F6.5.2.        IH döntési jogosítványait szabályozza

F6.5.2.1.                        Méltányossági elbírálást szabályoz 

F6.5.3.        Jogorvoslati lehetőséget szabályoz

F6.6.  Támogatási szerződést szabályoz

F6.6.1.        Szerződés tartalmi pontjait rögzíti

F6.6.1.1.  Támogatási szerződésben a megvalósítás részletes feltételeinek rögzítését előírja

F6.6.1.2.  Ellenőrzési feladatokat előír   

F6.6.1.3.  Projekt indítás és zárás határidejét rendezi 

F6.6.2.        Szerződésmódosítás esetét szabályozza

F6.6.3.        Szerződésmódosítással kapcsolatos eljárást szabályoz

F6.7.  Nyomonkövetést, monitoringot előír

F6.7.1.        Jelentési kötelezettséget szabályoz

F6.7.1.1.        Projekttípusok szerinti jelentési kötelezettséget előír

F6.7.2.        Projekt nyomonkövetés feladatait előírja

F6.7.3.         Szankciókat megállapít

F6.7.3.1.        Pályázóval szembeni szankciókat megállapít

F6.7.3.2.        Lebonyolító szervezetekkel szembeni szankciókat megállapít

F6.8.  Szerződésszegés esetét szabályozza

F6.8.1.        Visszakövetelés módját meghatározza

F6.9.  Támogatás kifizetését szabályozza

F6.9.1.        Közreműködő szervezetek hitelesítési rendszerét szabályozza

F6.9.2.        Kifizetés feltételeit szabályozza

F6.9.2.1.                        Kötelezettségek teljesítésének ellenőrzését meghatározza

F6.9.2.2.                        Kifizetéshez szükséges dokumentálást szabályoz

F6.9.2.3.                        Közbeszerzési eljárás szabályszerűségének ellenőrzését rögzíti 

F6.9.3.        Kifizetési határidőt szabályoz

F7.  Jogorvoslati lehetőséget biztosít

F8.  Stratégiai értékelést előír 

 

 

F0 A támogatások fogadásához kapcsolódó pénzügyi lebonyolítási, számviteli és ellenőrzési rendszerek kialakítását szabályozza

F1.  Ellenőrzési rendszert szabályoz

F1.1.  Ellenőrzés intézményrendszerét meghatározza

F1.2.  Ellenőrzési jogosítványokat szabályoz

F1.3.  Ellenőrzésfajtákat meghatároz

F1.3.1.         IH folyamatba épített és belső ellenőrzési feladatát előírja

F1.3.1.1.        Négy szem elv alkalmazását fázisonként előírja

F1.3.2.         Közreműködő szervezet ellenőrzési kötelezettségeit szabályozza

F1.3.3.         Rendszerellenőrzést szabályoz

F1.3.4.         5%-os, 15%-os ellenőrzéseket előír

F1.4.  Ellenőrzési hatékonyságot biztosít

F1.4.1.         Párhuzamos ellenőrzést kizár

F1.5.  Pályázó ellenőrzését szabályozza

F1.5.1.         Ellenőrzés-tűrési kötelezettséget előír

F1.6.  Európai Bizottság felé történő beszámolást szabályoz

F2.  Szabálytalanság kezelését szabályozza

F2.1.  Szabálytalanság fogalmát meghatározza

F2.2.  Szabálytalanság megállapítását szabályoz

F2.2.1.         Szabálytalanság megállapításának felelősét meghatározza 

F2.2.2.         Szabálytalanság megállapításának módját szabályozza

F2.2.3.         Szabálytalanság, illetve szabálytalanság gyanúja rögzítését előírja

F2.3.  Külső szervezet által feltárt szabálytalanság kezelésének módját szabályozza    

F2.4.  Csalások kezelését szabályozza

F2.4.1.         VPOP OLAF felé jelentési kötelezettséget előír

F3.  Kifizetést és elszámolást szabályoz

F3.1.  Kifizetést szabályoz

F3.1.1.         Kifizetés szereplőit meghatározza

F3.1.2.         Kifizetés módját szabályozza

F3.1.3.         Kifizetés határidejét meghatározza

F3.2.  Elszámolási kötelezettséget előír

F3.2.1.         Az elszámolás feltételeit szabályozza

F3.3.  Visszafizetés fedezetét szabályozza

F4.  Hitelesítési és költségigazolási rendszert szabályoz

F4.1.  Hitelesítési nyilatkozatok tartalmát meghatározza

F4.2.  Költségigazolási rendszert szabályoz

F5.  Számviteli eljárásrendet meghatároz

F5.1.  Nyilvántartások vezetését előírja

F5.2.  Beszámolási kötelezettséget előír

F5.3.  PM tájékoztató/Segédlet készítését előírja

F6.  Jogszabály felülvizsgálati rendjét előírja